质权的若干问题及其适用

法商研究 发表时间：199605
作者：陈小君/曹诗权

顺应中国市场经济的发展，《中华人民共和国担保法》（以下简称《担保法》）适时颁行，标志着我国物权和债权制度又有了一个大的进步。但是，由于立法带有欲尽早化解市场风险的急燥性和现实社会功利取向，使《担保法》一出台即带有某些不足，尤其是在质权这一古老而又新奇的领域表现甚为突出。为此，笔者结合《担保法》，借鉴国外有关模式和国内若干理论研究成果，就质权的占有、归类和质权人的善意取得、转质等问题略作探讨，以期学界同仁的呼应和立法的补正。

一、质权的界定

现代民法通说认为，当某物被作为给债权人的担保物而由债权人占有直至债务关系届满时，便产生质权。我国《担保法》没有使用质权一词，更没有给质权直接下定义。在该法“质押”章中，甚至未界定质押的内涵，仅规定了何为动产质押，而对权利质押亦缺乏概念归纳。但这并不能否认我国法律有质权制度。


在民法机理上，质押就是设定质权的行为，质权是质押行为所引发的担保物权之一类，将质权称为质押权应无异说。早在古罗马法时期，《民法大全》中甚至就有质押与质权通用的情形：“《论十二表法》第6卷‘质押’（pignus）一词源于‘拳头’（pugnus）。
因为用于质押之物要被亲手交付，所以一些人认为质权（piguns）本身被设定于动产之上。”〔1〕

我国《担保法》之所以也使用了“质押”一词，立法者或许有两点考虑：第一，担保法并不是物权法，其中凡涉及章之名目，均未带“权”字，突出表明保证、抵押、质押、留置、定金均为债权担保的方式，供平等民事主体从事民商事活动时适用。第二，过去我国抵押质押合一，统称抵押，现立法已充分意识到这一缺陷，对民法通则的条款作了修正，将抵押、质押从制度上分立，颇具科学性。那么，均反映物之交换价值的“抵押”与“质押”之名称，排列起来较为对称。当然，传统民法中质与质押使用时没有大的区别，《担保法》如此规定亦无不妥。


观质权之概念，国内外学者多有论及，定义的内容大同小异，概言之，即债权人因担保之目的，占有债务人或第三人提供的标的物，于债务人不履行债务时，得以其占有物之价值优先受偿的担保物权。由此可以看出，质权的核心内容有两项：一是对质物的占有权；二是对质物的留置、变价优先受偿权。

二、质权占有的诠释

占有既是质权的内容之一，也是质权区别于抵押权的表征。它包括占有有体物和可让与之无体物，有体物中又含有动产和不动产。这种质权标的在立法或学理上的分类，无疑增加了理解占有的复杂性。

一般而言，质权以占有为要件，于出质期间，交标的物给质权人占有，出质人不得为使用收益，这种作用反映了有体物质权的占有状况，是为质权之典型。

但是，对于可让与的无体物的占有来说，认识却不那么简单。在有明确规范占有制度的国家或地区，一般还不得直接适用占有转移的规定，如我国《台湾民法典》第940
条规定：“对于物有事实上管领之力者，为占有人”。这时的“占有”原本是为自己抑或为他人对有体物的占有。所以，台湾有学者认为：“查民律草案第一千二百四十三条理由谓动产质权之设定，也须转移占有，而此项权利，于设定权利质不得准用。”〔2〕但是，就我国《担保法》中的权利质权的设定来看，
如何认识其中的占有，我国民法并没有专门的占有规定，这是立法漏洞。所以，笔者认为，从理论上讲，权利非物（普遍指有体物），原不得为占有之标的，但法无明文，可以理解为“权利的现实行使与物的事实上管领，就权利人而言，其情形恰好相同，法律对于物的事实上管领，为维持社会秩序及交易安全，即予以保护，基于同一理由，对于权利之现实行使，法律亦应予以保护。”〔3〕这就是说，
当权利从一方转至另一方控制力之下，与事实上“管领之力”并无必要作硬性区分。“权利质权证券之交付，质权设定之通知或其他方法，使发生占有转移或其类似之效力。”〔4〕实际上，近代各国立法例，如德国、瑞士、日本、
奥地利等国民法，均对权利占有的保护，准用一般占有的规定，我国《台湾民法典》也于第966条中作出了类似规定。因此，对于权利质权的占有，完全可以站在对占有之“管领力”这个实质要点的把握上来领会。我国《担保法》规定更直接：“权利质押除适用本节规定外，适用本章第一节规定”。注意是“适用”不是“准用”。显然，我国动产质押所涉占有，有助于对权利质权之标的物——权利占有的理解。


我们考虑，权利质权之标的物的占有还不仅是理论上论之有据的问题，关键还在于如何在实务中把握和操作。在我国，依法可以质押的权利有两大类，即明示性权利与概括性权利，《担保法》第75条第1～3款为明示性质押之权利，质权人对这部分权利的占有或现实行使法有明文，已体现管领之力，至少具有对权利之处分权，如以商标专用权、专利权、著作权中财产权出质的，法律规定，除订立书面合同并进行出质登记外，还严格规定出质人不得对上述权利转让或许可他人使用，这对于维护质权人的利益起到了稳固安全的良好效果。然而，概括性权利（依法可以质押的其他权利）该怎么体现质权人的“管领之力”呢？仅有《担保法》第81条“适用本章第一节”的规定是不能解决问题的。要防止出质人未经质权人同意将出质之权利处分掉，非有一个既不违法又切实可行的操作技术或手段不可，这一手段必须以对占有有实质的把握为基础。以土地使用权作质权为例，如何将其置于质权人的控制之中？当事人既可以比照明示性权利出质，在签订质押合同后去公证部门办理质押登记，同时又可将土地使用证书由出质人交付给质权人，以生设定质权之效力。还有不动产上的收益权质押，在我国市场日趋繁荣的条件下，也不会在少数，特别是城镇房屋租赁权、乡村承包（土地、水域、山林等）收益权质押，此质权人若实现占有控制，就不如对土地使用权便利，但可通过其他方法以显示其管领占有之力，如订立合同明确质权人有取得不动产果实的权利、直接控制债权（收取租金或派人担任出租人之财务主管）等。其目的有三个：一是防止出质人脱法，私下处分出质权利，使质权落空；二是有助于质权人切实获得权利所生价值，以充清偿之用；〔5〕三是免去了如抵押担保的繁琐程序，方便了当事人。
但应注意，在不动产上设定的权利质权，均不得直接占有物之本身，否则，将与不动产质权相混淆，违反了物权法定化之原则。

对于不动产质权，虽然包括我国在内的大多数国家立法采不承认主义，但它毕竟仍在有影响力的大陆法系的法国、日本实行着。对于这一类标的物如何实现占有？上述两个国家民法的规定大致相同，法国民法规定的不动产质权，是指债务人或第三人将不动产交付给债权人留置，以不动产的收益抵充债权利息……，日本民法也是以设定合同并必须交付不动产才允许成立不动产质权的。两者都是实实在在对不动产的管领，占有移转的交付均为该质权的成立要件。但是，除标的物等明显不同外，该质权与动产质权还有一个区别，即继续占有不动产并非此类质权存在的必要条件，即质权人设定不动产质权后，可以将质物交还给出质人，还可出租给第三人，但并不因此消灭不动产质权。而持续占有直至债权完全圆满地清偿则是动产质权成立存续的一大特色。在这方面，还可看出不动产质权与我国典权也存在明显差别，所以，不能因典权的存在而否认不动产质权。至于我国为什么未规定不动产质权？应承认主要还是从法制史上考虑较多，不动产质权是农业经济的产物，随着社会工商业经济的迅速发育和壮大，适用极少，作用甚微，有被挤出质权之列的趋势。而利用不动产进行担保，抵押方式更胜一筹。

三、质权归类的明辩

如前所述，在我国，质权制度肯定地分为动产质权与权利质权，即这两类都是质权。我们之所以强调这一点，是因为我们不赞成将权利质权视为准质权，而导致理论上仅将动产质权视为质权之正宗的意图。


首先，质权的性质是以取得客体的交换价值优先受偿为终极目的，尽管对权利质权性质早有“让与说”与“权利标的说”之争，但从其客体直接取得一定交换价值的权能来看，权利质权与动产质权并无二致。无论是哪类质权都不能改变取得交换价值这一特性。质权客体的差别只会在质权的成立方式、效力范围和行使方式等具体操作的问题上呈现出来，无碍于根本。称权利质权为准质权，只表明名称的变换，不仅没有意义，还容易给人以权利质权是“貌似质权，实非质权”之疑问。


其次，权利质与动产质事实上可以在一定条件下发生转换，如因质物灭失，出质人取得损害赔偿债权时，质权人可依物上代位原则，于该债权上行使质权，此时质权的标的物已由有体物转变为权利。而权利质之质权人行使债权收取标的物为有体物时，则是权利质向物之质权变更的典型。〔6〕这就说明，两者位置可以互换，不存在相互排斥，
更没有体现出权利质与物之质存有大异，自然也就无所谓“正宗”与“准”之划分了。

再则，权利质在现代之作用逐渐扩张，其优越性和适用范围并不在物之质之下，若不以发展的目光视之，一味沿袭权利质只能是质权之例外的价值取向，无异于扼杀权利质权的生存，至少僵化了物权理论，对实践也决不会起到推进作用。
河南省人民政府


河南省事业单位机构编制管理规定
河南省人民政府


第一章 总则
第一条 为了加强事业单位机构编制管理，促进事业单位健康发展，根据国家有关规定，结合我省实际，制定本规定。
第二条 本规定所称事业单位，是指由国家举办的，从事教育、科研、文化艺术、新闻出版、广播电视、卫生、体育、社会福利等业务，不具有国家行政管理职能，不以为国家积累资金为主要目的，相对独立的社会服务实体单位。
第三条 事业单位的机构编制管理，坚持政事分开和精简、优化、效益的原则，根据国民经济和社会发展的需要，以及人力、财力、物力的可能，因地制宜，合理布局，逐步发展。
第四条 事业单位的机构编制管理，实行统一领导、分级管理的体制。各级机构编制委员会及其办事机构，是管理事业单位机构编制的职能部门，主要职责是：
（一）贯彻落实国家有关事业单位机构编制管理的法规、规章和政策，制定本地事业单位机构编制管理的政策和规定；
（二）拟定和实施事业单位机构改革方案；
（三）制定和落实事业单位人员编制控制计划；
（四）制定和落实事业单位机构编制标准和人员结构比例；
（五）制定和实施事业单位登记和审验办法；
（六）具体审批和管理事业单位的机构编制；
（七）检查监督事业单位机构编制的执行情况。

第二章 机构管理
第五条 事业单位机构管理的内容包括：设置、撤销、分设和合并机构，确定和改变性质、名称、隶属关系，审定、调整职责范围和规格等（以下简称设置和变更）。
第六条 设置各类事业单位，应具备下列条件：
（一）国民经济和社会发展需要，或已列入国民经济和社会发展计划，布局合理；
（二）有明确的举办主体和规范的名称；
（三）有明确的业务范围和固定的工作任务；
（四）有经批准的投资计划或合法、稳定的经费来源；
（五）有固定的工作场所和必需的设施；
（六）有适应业务需要的人员。
第七条 申请设置和变更事业单位，其举办主体应当提交下列材料：
（一）申请报告。内容包括：设置的目的、依据、单位名称、隶属关系、业务范围、内设机构、人员编制、领导职数、人员结构比例、经费管理形式等。
（二）论证报告。内容包括：在国民经济和社会发展中的作用，与现有同类机构的业务分工情况，经费来源、办公地点、基本设施及其他有关情况。
（三）证明材料。与设置和变更有关的法律、法规、文件、资格认证证明等。
第八条 各类事业单位的设置和变更，按下列权限审批：
（一）省和市地相当厅级、副厅级的，由省机构编制主管部门审核，按规定权限报批；省直相当处级以下的，由省机构编制主管部门审批。
（二）市地、县（市、区）相当处级、副处级的，由市（地）机构编制主管部门审核，按规定权限报批；市（地）相当科级以下的，由市地机构编制主管部门审批。
（三）县（市、区）相当科级、副科级的，由县（市、区）机构编制主管部门审核，按规定权限报批。
第九条 审批设置事业单位，应明确其名称、隶属关系、业务范围、相当规格、内设机构等。事业单位应按审定的业务范围开展活动。
事业单位的名称，一般称院、校、所、台、站、社、馆、队、中心等。事业单位一般不得使用行政机构或企业的名称。
第十条 部分教育事业单位的设置和变更，按下列权限审批：
（一）高等学校，由省教育行政主管部门会同省机构编制主管部门提出意见，经省人民政府审核后，报国家教育行政主管部门审批。省属高等学校的内设机构，由省机构编制主管部门审批；市地管理的高等学校的内设机构，由市地机构编制主管部门审批。
（二）中等专业学校，由其举办主体或市地人民政府、行政公署提出意见，经省教育行政主管部门会同省机构编制主管部门审核后，报省人民政府审批。省属中等专业学校的内设机构，由其举办主体审批；市地管理的中等专业学校的内设机构，由市地机构编制主管部门审批。
（三）技工学校，由其举办主体或市地人民政府、行政公署提出意见，报省劳动行政主管部门会同省机构编制主管部门审批。省属技工学校的内设机构，由其举办主体审批；市地管理的技工学校的内设机构，由市地机构编制主管部门审批。
（四）高级中学，由同级教育行政主管部门会同机构编制主管部门提出意见，经同级人民政府审核后，报市地人民政府、行政公署审批。
（五）初级中学、小学，由县（市、区）教育行政主管部门会同同级机构编制主管部门审核后，报县（市、区）人民政府审批。
第十一条 独立的自然科学研究单位的设置和变更，由其举办主体提出意见，报同级机构编制主管部门征求科技行政主管部门意见后审批。
其他科学研究单位的设置和变更，报同级机构编制主管部门审批。
第十二条 报纸、期刊和图书、音像等出版机构的设置和变更，由国家或省新闻出版行政主管部门核发刊号、社号后，报同级机构编制主管部门审批。
第十三条 咨询、会计、审计等中介服务机构的设置和变更，经有关行政主管部门认定资格后，服同级机构编制主管部门审批。
第十四条 事业单位出现下列情况之一者，应及时向机构编制主管部门申请撤销：
（一）依照法律、法规规定责令解散；
（二）举办主体决定解散；
（三）原定业务范围消失；
（四）性质改变，不再作为事业单位；
（五）因合并、分设而解散；
（六）章程规定的解散事由出现。
申请撤销事业单位，应当提交申请报告，有关责令解散的法律、法规、文件和其他有关材料。

第三章 编制管理
第十五条 经批准设置的事业单位，使用国家事业编制。事业单位的编制，由同级机构编制主管部门审批。
第十六条 事业单位的编制，按规定的定员标准核定；没有编制定员标准的单位，按实际工作任务和应设的工作岗位核定；新建、扩建单位的编制，分期分批核定。
第十七条 核定事业单位编制的同时，应核定其领导职数和各类人员结构比例。
事业单位的编制定员标准和人员结构比例，由省机构编制主管部门制定。
第十八条 事业单位配备人员，应当以编制和结构比例为依据。
第十九条 经批准合并、分设的事业单位，应重新核定其编制；被撤销的事业单位，应收回其原定编制。
第二十条 审批事业单位编制，应同时审定其经费预算管理形式，并应征求财政主管部门的意见。

第四章 登记管理
第二十一条 事业单位实行登记管理制度。未经核准登记，不得以事业单位的名义开展活动。
第二十二条 事业单位按照行政隶属关系，由同级机构编制主管部门审核、登记。登记的主要内容包括：单位名称、性质、规格、编制、业务范围、经费预算管理形式、隶属关系、办公地址、法定代表人等。
第二十三条 事业单位的登记管理分为事业单位法人登记和事业单位登记。具备法人资格的事业单位，进行事业单位法人登记；不具备法人资格的，进行事业单位登记。
第二十四条 事业单位经批准分设、合并、撤销或改变登记内容的，应及时办理变更登记或注销登记。
第二十五条 事业单位进行登记、变更登记或注销登记后，由同级机构编制主管部门发布事业单位登记公告。
第二十六条 事业单位登记管理实行审验制度，一般2至3年审验一次，审验结果和评价作为管理事业单位机构编制的依据。
第二十七条 事业单位登记管理的具体实施办法，由省机构编制主管部门另行制定。

第五章 监督管理
第二十八条 事业单位及其举办主体和有关行政主管部门，应严格执行机构编制法规和本规定。机构编制一经批准，任何单位和个人不得擅自变更。
第二十九条 违反本规定，具有下列情况之一的，由同级机构编制主管部门给予通报批评，并责令限期改正；拒不改正的，收回登记证件，责令停止业务活动，并通知有关行政主管部门停拨事业经费；情节严重的，由监察机关或其主管部门给予直接责任者行政处分。
（一）未经批准擅自设立事业单位机构或不按规定的职责范围开展业务活动的；
（二）擅自增加编制和领导职数的；
（三）擅自调整机构规格和改变性质、名称、隶属关系的；
（四）擅自超编调配、接收人员的；
（五）严重超编或内部人员结构严重不合理长期不予调整的；
（六）不按规定进行登记和审验的；
（七）在机构、编制、经费和登记管理以及审验中弄虚作假的；
（八）其他违反机构编制管理法规和本规定的行为。
第三十条 应当申报撤销而未申报的事业单位，机构编制主管部门调查核实后，可直接行文撤销。

第六章 附则
第三十一条 本规定执行中的有关问题，由省机构编制主管部门负责解释；过去的有关规定与本规定不一致的，以本规定为准。
第三十二条 本规定自发布之日起施行。



1997年8月21日