对外贸易经济合作部


对外贸易经济合作部关于印发《外经贸部关于加强驻外经济商务机构人员队伍建设的若干意见》的通知
对外贸易经济合作部



各驻外使（领）馆经商处（室），常驻联合国代表团发展组，驻联合国日内瓦办事处和瑞士其他国际组织代表团经贸处，驻联合国工业发展组织代表处：
随着我国外经贸事业的不断发展，我部驻外机构担负的工作任务日益繁重。为进一步加强驻外人员队伍建设，明确职责任务，探索选拔驻外人员的新途径、新办法，经参赞会议讨论，我部制订了《外经贸部关于加强驻外经济商务机构人员队伍建设的若干意见》〔附件一：《外经贸部驻
外使（领）馆经商处（室）干部选派标准》、附件二：《外经贸部公开选拔驻外使（领）馆经商处（室）干部试行办法》〕。现印发给你们，请遵照执行。


一、总则
第一条 为适应我国对外经贸事业发展的需要，进一步明确驻外经济商务机构（以下简称驻外机构）的职责任务，强化管理，建设一支高素质的驻外经济商务机构人员（以下简称驻外人员）队伍，特提出本意见。
第二条 本意见总的原则和主要内容是：按照外经贸部干部队伍建设九五计划和2010年远景规划目标的要求，引入竞争机制，加大对驻外人员选拔、培养和使用的力度，采取切实可行的措施进一步加强和完善驻外人员管理机制，努力探索提高驻外人员素质、加强驻外人员队伍建设
的新途径、新方法，为驻外机构的工作提供人才和组织保证。
第三条 本意见适用于驻外使（领）馆经济商务参赞处（室）、驻联合国代表团发展组、驻联合国日内瓦办事处和瑞士其他国际组织代表团经贸处、驻工发组织代表处及其他由外经贸部派出到驻外外交机构工作的外交人员、工作人员及工勤人员。新华社香港分社经济部贸易处，部属驻
外贸易中心及其他部属驻外机构人员参照执行。

二、引入竞争机制，加强驻外人员的选派工作
第四条 明确驻外干部选派标准，严格按标准选派驻外干部。具体标准见附件一：《外经贸部驻外使（领）馆经商处（室）干部选派标准》。
第五条 引入竞争机制，进行公开选拔部分国家参赞级领导干部的试点工作。具体办法见附件二：《外经贸部公开选拔驻外使（领）馆经商处（室）干部试行办法》。
第六条 建立出国人员推荐责任制。本部各单位要顾全大局，严格执行国内外干部轮岗制度，合理调配，按上述条件推荐出国人选。出国人员在外工作期间，各单位要协助人事教育劳动司（以下简称人事司）做好管理工作。凡属个人推荐（包括推荐本单位和推荐非本单位人员）到驻外
经济商务机构工作的，均需由推荐人与外经贸部人事教育劳动司签订《外经贸部驻外人员推荐责任书》；无论是个人推荐还是组织推荐（部机关各司局除外）干部派往驻外经商机构工作，均需由外经贸部人事教育劳动司、干部原所在单位、干部本人三方签订《外经贸部驻外人员协议书》。
如出国人员的个人素质、工作能力等方面不适应驻外工作需要，推荐单位或推荐人要负一定的责任。干部本人也要按协议承担一定的责任，包括经济责任（具体实施办法按照《关于实行驻外人员推荐责任制的通知》（〔1999〕外经贸人二发第114号）文执行）。借调人员试用期一年
，试用期满后根据考核情况决定是否留任。
第七条 加强考核，逐步建立驻外人员出国前考试制度。人事司要加强对拟派出人员的考核，严格把关，严格按照出国人员条件进行选派。选派参赞级领导干部，要征求其所在单位群众意见，参赞和一秘级干部的选派均要征求地区司和纪检监察部门的意见。目前，非外经贸、外语专业
院校毕业人员或虽为专业院校毕业但长期未从事相关工作的人员及外单位借调人员必须进行外语及业务考试，考试合格后方能派出。
第八条 年轻干部第一次长期出国原则上安排到艰苦地区工作，建立驻外干部在国别地区上的轮岗交流制度。
第九条 建立完善驻外干部人才库和业绩档案制度。由各地区司和业务司根据各自业务工作需要，在本司和有关单位范围内，按语种、业务的不同需求，向人事司推荐符合驻外工作需要的后备人员名单及相关材料，建立驻外干部人才库，人才库原则上与各单位后备干部结合起来，实行
动态管理。人员派出后，由人事司跟踪考核，对表现突出的可提职使用或转入各单位后备干部名单。除表现不好或有问题的人员外，原则上干部调回后仍进入驻外干部人才库，由人事司按驻外后备干部管理使用。

三、量化任务指标，建立驻外机构工作的综合考评机制
第十条 进一步明确驻外机构工作任务的量化指标。人事司、地区司要根据驻外机构职责任务的要求，按照不同地区、国别的业务特点和工作需要，会同有关业务司，定期研究提出各个驻外机构的具体任务指标，要按照“照顾全面工作，突出重点任务”的原则，分类确定具有特点的重
点处（室），如重点贸易发展处、招商引资处、经济合作处、技术引进处、援外项目处、机电处、调研处等。
第十一条 人事司应定期会同地区司，根据驻外工作需要提出驻外编制内部调整意见，根据编制调整方案合理调配人员，保证重点处（室）和重点工作的开展。
第十二条 建立对驻外机构工作的综合考评机制，每年由人事司、地区司、有关业务司联合对驻外机构的工作进行综合评比，从思想政治工作、业务工作、内部建设等方面进行评比，按先进、一般、较差确定档次，评比结果在每年的驻外机构思想政治工作总结批复中通报。
第十三条 除定期的考核外，凡部里临时出国的团组，特别是地区司的团组都有了解检查驻外机构工作的责任，有关情况要及时通报给人事司和有关业务司，发现问题及时解决，并为每年对驻外机构的综合评比提供参考依据。

四、明确岗位责任制，加大对驻外人员的考核使用力度
第十四条 建立岗位责任制，进一步提高驻外人员的工作责任心和使命感。各驻外机构要根据各自的工作任务和重点工作的要求，把工作落实到人，按照分工协作的原则，对现有岗位进行职位分类，明确每个工作岗位的名称、职责任务、具体工作程序、所需人员条件，写出职位分类说
明书报人事司审核，人事司要根据职位说明书选派人员。
第十五条 加大对驻外人员的考核力度。按照驻外工作的特点，考核应按照岗位职责的要求，依据量化标准的原则进行。考核内容包括政治表现、综合素质、完成工作任务情况、遵守纪律、团结协作精神、廉洁自律和外事礼仪等情况。参赞级领导干部还要重点考核组织领导协调能力、
决策水平、对外交涉能力、工作作风、管理水平和以身作则等情况。
第十六条 进一步完善考核办法，严格考核程序，避免走过场。充分利用驻外机构年度考核的机会，由驻外机构在使（领）馆党委统一领导下按照使（领）馆统一安排，对驻外人员进行全面考核，考核采取个人述职、民主评议、组织鉴定等形式进行。按优秀、称职、不称职划分考核档
次。参照外交部外干函〔1998〕210号文的有关规定，增设考察期，对少数表现较差，在考核中介于称职和不称职之间的人员，暂缓确定等次，给予3至6个月的考察期。考察期满后，有明显改进的，确定为称职，没有明显改进的，确定为不称职。
第十七条 加大对驻外人员的使用力度，把考核结果落到实处，逐步建立能上能下、能进能出的用人机制。
部机关派出人员表现突出的，可以晋升国外职务，也可以晋升国内行政职级，表现特别优秀的，可以破格提拔。在国外晋升国内行政职级不占国内原单位领导职数及公务员非领导职数，回国后，原则上由原单位统一调配使用。其他单位派往驻外机构表现突出的人员，人事司也将积极向
干部原单位建议提拔使用。国外表现不好，考核为不称职或有问题的人员，要采取坚决措施提前调回。国内对干部的使用要充分考虑其国外工作表现，有问题的人不能提拔重用。

五、加强驻外储备干部和后备人员的培养和管理
第十八条 加大对参赞级人选的培养力度，有计划地选拔一批30－40岁的年轻处级干部到驻外机构担任一秘、二秘，锻炼二年后转任主持工作的独立秘书或参赞，表现突出的可以直接晋升国内行政职级。
有计划地推选一批35－45岁的年轻领导干部（处级、司局级）举办高级外交官培训班，时间半年到一年，学习外语、外经贸业务、外交政策、外交礼仪等有关知识，经考核合格后派出担任参赞级领导职务。
第十九条 进一步加强对储备干部的管理，加大对年轻干部的使用力度。严格按照（89）外经贸人编字第354号文的要求使用管理驻外储备编制，保证驻外干部轮换需要。每年人事司将按照各单位储备编制和工作需要下达派遣计划。各司局要按照派遣计划上报出国人员推荐名单，
供人事司挑选。没有特殊情况而未完成派遣计划的单位，人事司将收回储备编制。

六、改革驻外人员培训制度
第二十条 坚持驻外人员岗前培训制度。继续办好每年两期的驻外人员培训班。要在现有基础上进一步提高培训班的针对性和实效性。根据工作需要和外经贸发展战略的要求进一步调整培训内容和培训方法，增加宏观经济知识、外交政策和外交礼仪、电子商务知识等讲座，参赞级人员
可单独办班。
第二十一条 把驻外人员培训制度纳入部机关干部培训管理的正常渠道，把部机关干部的再培训及成人继续教育同驻外人员岗位培训紧密结合起来，多层次多渠道地培训驻外后备干部，逐步形成部机关干部“机关工作、继续学习、出国工作”的良性循环机制，努力建立一支准职业化的
外交官队伍。

七、附则
第二十二条 本意见是外经贸部加强驻外人员队伍建设的原则意见，由人事司负责解释，会同地区司具体实施。
第二十三条 本意见自发布之日起执行。



一、参赞级干部选派标准
经济商务参赞、参赞级经济商务领事（以下称参赞）和独立主持经商处（室）工作的秘书是由外经贸部派出的在驻外使（领）馆负责对外经济贸易工作的高级外交人员，在外经贸部和驻外使（领）馆党委的领导下，全面负责经商处（室）的工作。
参赞级干部（含独立主持工作的秘书）应具备以下条件：
（一）有坚定的理想和信念，能积极贯彻党的十一届三中全会以来的路线、方针、政策，坚持四项基本原则，坚持改革开放，立场坚定，在政治上、思想上、行动上与党中央保持一致。
（二）忠于祖国，热爱祖国；具有对国家外交、外经贸事业奉献的精神及开拓进取的精神；具有全面管理好经商处工作的强烈责任心；“讲学习、讲政治、讲正气”，具有较高的政治素质和政治敏锐性；有较高的政治理论水平和思想修养，能坚决贯彻执行中央的各项方针、政策。
（三）具有较强的组织能力、领导能力和协调能力；能知人善用，用人所长，充分发挥下属的主观能动性和工作积极性；善于搞好团结工作，善于做深入细致的思想工作；勤政廉洁，严于律己；熟悉财务制度。
（四）具有丰富的外经贸业务知识、外交知识、熟练的谈判技巧和较渊博的文化知识，具有较强的调研能力和工作开拓能力。
（五）具备驻在国语言的听、说能力和独立处理经贸业务的中外文水平，一般性日常对外交往能独立用外语进行工作。
（六）具有大专以上文化程度。
（七）掌握计算机基础知识和一般性操作。
（八）具有担任副处以上职务或驻外一秘职务的任职资格。
（九）年龄标准：处以下（含处级）男同志不超过57周岁，女同志不超过53周岁；司局级干部不超过58周岁。
（十）身体健康，精力充沛，能胜任国外的综合性工作。
二、一秘级干部选派标准
驻外使（领）馆经商处（室）一秘（一秘级领事）是由外经贸部派出的协助经济商务参赞工作的高级外交人员，是参赞的主要助手，分管经商处（室）的部分工作。
一秘级干部应具备以下条件：
（一）有坚定的理想和信念，能积极贯彻党的十一届三中全会以来的路线、方针、政策，坚持四项基本原则，坚持改革开放，立场坚定，在政治上、思想上、行动上与党中央保持一致。具有对中国外交、外经贸事业奉献的精神及开拓进取的精神。
（二）具有一定的组织能力、领导能力和协调能力；善于搞好团结；勤政廉洁，严于律己。
（三）具有丰富的外经贸业务知识、外交基础知识、熟练的谈判技巧，具有较高的调研能力和工作开拓能力。
（四）具备较高的外语听、说能力和独立处理经贸业务的中外文水平以及较强的中外文翻译能力。
（五）具有大专以上文化程度。
（六）具有计算机基础知识和使用计算机网络的初步能力。
（七）具有熟练的汽车驾驶技术。
（八）具有担任副处以上职务的任职资格或具有相当的工作年限和丰富的工作经验。
（九）男同志不超过57周岁，女同志不超过53周岁。
（十）身体健康。
三、二秘级干部选派标准
驻外使（领）馆经商处（室）二秘（二秘级领事）是由外经贸部派出的协助经济商务参赞工作的高级外交人员，负责经商处（室）的部分工作。
二秘级干部应具备以下条件：
（一）有坚定的理想和信念，能积极贯彻党的十一届三中全会以来的路线、方针、政策，坚持四项基本原则，坚持改革开放，立场坚定，在政治上、思想上、行动上与党中央保持一致。
（二）具有外经贸业务知识、外交基础知识、熟练的谈判技巧、较高的调研能力和工作开拓能力。
（三）具备较高的外语听、说能力和独立处理经贸业务的中外文水平，能够承担重要谈判的翻译工作。
（四）具有大专以上文化程度。
（五）具有计算机基础知识和使用计算机网络的初步能力。
（六）具有熟练的汽车驾驶技术。
（七）具有担任副处以上职务的任职资格或工作年限在9年以上。
（八）身体健康。
四、三秘级干部选派标准
驻外使（领）馆经商处（室）三秘（副领事）是由外经贸部派出的在经济商务参赞领导下工作的外交人员，承担经商处（室）的部分工作。
三秘级干部应具备以下条件：
（一）有坚定的理想和信念，能积极贯彻党的十一届三中全会以来的路线、方针、政策，坚持四项基本原则，坚持改革开放，立场坚定，在政治上、思想上、行动上与党中央保持一致。
（二）具有外经贸业务知识、外交基础知识、基本的谈判技能和一定的调研能力。
（三）具备较高的外语听、说能力和独立处理经贸业务的中外文水平，能够承担重要谈判的翻译工作。
（四）具有大专以上文化程度。
（五）具有计算机基础知识和计算机网络的使用能力。
（六）具有熟练的汽车驾驶技术。
（七）具有担任主任科员以上职务的任职资格或工作年限在5年以上。
（八）身体健康。
五、随员级干部选派标准
驻外使（领）馆经商处（室）随员（领事随员）是由外经贸部派出的在经济商务参赞（领事）领导下工作的外交人员，承担经商处室的部分工作。
随员级干部应具备以下条件：
（一）有坚定的理想和信念，能积极贯彻党的十一届三中全会以来的路线、方针、政策，坚持四项基本原则，坚持改革开放，立场坚定，在政治上、思想上、行动上与党中央保持一致。
（二）具有外经贸业务知识、外交基础知识、基本的谈判技能和一定的调研能力。
（三）具备较高的外语听、说能力和独立处理经贸业务的中外文水平，能够承担重要谈判的翻译工作。
（四）具有大专以上文化程度。
（五）具有计算机基础知识和计算机网络的使用能力。
（六）具有熟练的汽车驾驶技术。
（七）具有担任副主任科员以上职务的任职资格或工作年限在3年以上。
（八）身体健康。
六、职员级干部选派标准
驻外使（领）馆经商处（室）职员（工作人员）是由外经贸部派出的在经济商务参赞（领事）领导下工作的外交人员，承担经商处（室）的部分工作。
职员级干部应具备以下条件：
（一）有坚定的理想和信念，能积极贯彻党的十一届三中全会以来的路线、方针、政策，坚持四项基本原则，坚持改革开放，立场坚定，在政治上、思想上、行动上与党中央保持一致。
（二）具有外经贸业务知识、外交基础知识、基本的谈判技能和一定的调研能力。
（三）具备较高的外语听、说能力和处理一般经贸业务的中外文水平，能够承担重要谈判的翻译工作。
（四）具有大专以上文化程度。
（五）具有计算机基础知识和计算机网络的使用能力。
（六）具有熟练的汽车驾驶技术。
（七）工作年限在3年以下。
（八）身体健康。
七、会计及工勤人员的选派标准
会计及工勤人员（含司机、厨师、服务员等）是具有专业技术能力的工作人员，在经济商务参赞（领事）领导下承担经商处（室）的财务及有关后勤工作。
会计及工勤人员应具备以下条件：
（一）有坚定的理想和信念，能积极贯彻党的十一届三中全会以来的路线、方针、政策，坚持四项基本原则，坚持改革开放，立场坚定，在政治上、思想上、行动上与党中央保持一致。
（二）具有相关的专业技术职称及一定的相关工作经历，专业会计应持有《会计证》。
（三）外语能够应付日常工作和生活需要。
（四）身体健康。


第一章 总则
第一条 为积极推进驻外干部人事制度改革，开阔识人视野，拓宽选人渠道，引进竞争机制，促进优秀年轻干部脱颖而出，适应不断加快的驻外经济商务机构改革的步伐，加强驻外干部队伍建设，进一步提高驻外干部素质，探索建立准职业外交官队伍的途径和办法，结合我部干部队伍
建设的实际，特制定本办法。
第二条 公开选拔驻外干部办法是根据驻外使（领）馆经济商务参赞处（室）的国别、职位和相应条件，实行组织推荐、个人自荐与考试、考核相结合，按照干部管理权限选拔驻外干部的一种方法，是对以往驻外干部选派形式的一种补充。
第三条 本办法中的驻外干部是指：驻外使（领）馆经济商务参赞、参赞级领事及经济商务处（室）的其他工作人员。

第二章 组织领导
第四条 外经贸部成立公开选拔工作领导小组，由部领导、人事部门、地区司和有关部门负责人组成。
第五条 公开选拔工作领导小组在部党组领导下负责公开选拔工作，其职责包括：
（一）制定公开选拔驻外干部的实施方案；
（二）确定拟公开选拔的国别、职位；
（三）确定考试、考察的方式及内容；
（四）指导笔试、面试、答辩的全过程；
（五）提出公开选拔任用人选。
第六条 公开选拔工作领导小组可根据需要下设考试命题组、笔试评卷组、面试考评组、答辩委员会和办公室。
（一）考试命题组主要由熟悉拟公开选拔职位业务的有关专家、富有实际工作经验的领导干部和具有考试命题经验的人事组织干部组成。职责是确定笔试、面试试题和制定试题答案及评分标准。
（二）笔试评卷组主要由有关专家、相关部门干部及专业人员组成。职责是按标准答案和评分标准评定笔试成绩。
（三）面试考评组或答辩委员会一般由部领导、人事部门、负责人、地区司和相关单位负责人以及有关专家组成。职责是按规定程序对应试人员进行面试或答辩，评定成绩。
（四）办公室主要由人事干部组成，职责是准备材料、组织应试人员报名、对外宣传、联络、布置考场、后勤保障。

第三章 基本程序和办法
第七条 确定公开选拔的国别和职位
根据国外工作的实际需要确定拟公开选拔的具体国别和职位。同时，按每个公开选拔职位的职责与要求分别写出职位说明书。其内容一般应包括具体的岗位职责和该职位对专业知识、外语及业务水平等方面的要求。
第八条 拟定应选者的条件和范围
根据拟公开选拔职位的要求和有关规定，提出应选者必备的资格条件和报名范围。资格条件一般应包括政治状况、文化程度、专业知识、外语水平、年龄、工作经历、干部职级、任职年限及身体状况等方面的要求，其中：参加参赞级和独立秘书级领导职位的应选者原则上须具有副处级
以上行政级别和国外常驻工作经历，或具有国外工作一秘级以上任职资格。报名范围：参赞级领导职位原则上限于外经贸部部属各单位和地方外经贸厅（委、局）机关；其它职位可放宽到地方外经贸系统及工贸公司和科研院所，必要时可公开登报，面向全社会进行。
第九条 发布公告
公告内容应包括：拟公开选拔的国别和职位，应选的对象，应选者的条件，报名的时间、地点及应携带的证件和有关材料，考试方式内容及时间、地点，联系人及联系电话等。公告通过新闻媒体或其它形式在适当范围公布。
第十条 公开报名
报名采取组织推荐、个人自荐两种形式。要做好宣传动员工作，发动各级党组织和广大群众举贤荐能，鼓励符合条件的干部踊跃报考。凡组织推荐的人选，所在单位人事组织部门应出具推荐材料和推荐责任书，报名时组织上应事先征得本人同意。
第十一条 资格审查
根据公开选拔的条件和要求，由人事部门对报名的人选进行资格审查。符合条件者，准予参加考试、面试或答辩，参加的人数一般不应少于拟公开选拔职数的5－8倍。
第十二条 职位及情况介绍
经资格审查后确定参加考试、面试或答辩的人选，由公开选拔工作领导小组召开职位说明和情况介绍会，向他们介绍国别情况和经贸形势以及拟定职位的责任、权力、义务。此外，可根据需要向应选者明确该职位任职后所应达到的目标责任。
第十三条 笔试、面试和答辩
参加考试或应试人选确定后，视情况和需要对人选进行笔试、面试，并对参赞级领导干部（含独立秘书）进行答辩。
（一）笔试：根据拟公开选拔驻外干部职位的要求，对应选者进行必要的测试，主要了解应试人员能否胜任该职位所应具备的基本理论和业务知识。笔试试卷可分为专业知识试卷和外语试卷。专业知识试卷应根据不同职位所应具备的专业基础知识和管理知识来命题。外语试卷内容包括
听、说、读、写、译。
（二）面试：按照公开选拔职位的需要确定面试的内容，面试主要通过应选者对命题内容进行陈述或演说，适当提问，测试应选者的政策理论水平、宏观决策能力、综合分析能力、领导管理能力、组织协调能力、应变能力、逻辑思维能力、语言表达能力等。
（三）答辩：主要对参赞级领导干部（含独立秘书）应选者根据所竞选国别及职位的要求，事先准备文字材料提交考评小组或答辩委员会，内容包括对应选职位的认识、就职后拟采取的措施和工作设想计划以及任期内所要达到的目标。答辩者在规定的时间内陈述应选材料的主要内容，
回答答辩委员会成员所提问题。
（四）考试评分：笔试评分应在试卷卷头密封状态下进行；面试和答辩评分由全体评委评定。笔试、面试和答辩成绩要采取适当方式对外公布。
第十四条 组织考察
（一）考察人选的确定：考察人选由考评组依据成绩名次，按照拟选拔职位比例来确定，并报公开选拔工作领导小组审定。
（二）组织考察：对已确定的考察对象，由人事部门派出考察小组进行考察。考察小组应到被考察对象的所在单位广泛听取意见，查阅干部档案，重点考察干部的政治立场、思想品德、工作实绩、廉政勤政状况。在全面考察了解的基础上，写出考察材料。考察材料应包括德才表现、工
作实绩、主要特长、主要缺点、笔试面试答辩成绩等。人事部门将有关材料报公开选拔工作领导小组，由公开选拔工作领导小组提出任用人选。
第十五条 决定任用
对拟任用人选，在一定范围内进行酝酿讨论后，根据干部管理权限，对参赞级领导干部由外经贸部党组决定任用；对独立秘书由人事司报主管部领导审批；对其他秘书级以下干部由人事司办理有关审批手续。
第十六条 任职管理
公开选拔人员一经决定任用，须同人事部门签定任用协议，具体规定其任用后的责任、权利和义务，在任职期间应履行的协议条款。根据外交职衔与行政职级的对应关系，对行政职级低于所任职位相应职级的，按所任职务的最低档确定工资档次。
根据外交人员2－4年任期的规定，原则上公开选拔人员的任期按两年掌握。人事司每年要会同有关单位及使馆党委对入选的驻外人员进行严格的考核。如连续两年考核称职以上的可继续留任，并对行政职级低于所任职位相应职级的，由人事部门建议其国内单位晋升相应行政职级。副
司级以上行政职级的晋升由外经贸部党组统一考虑。

第四章 纪律与监督
第十七条 公开选拔过程中，要严格执行国家有关公务回避的规定。考试的命题、评卷等环节要严格保密。对违反保密规定的要严肃查处，情节严重的要给予党纪、政纪处分。
第十八条 应选者要严格遵守公开选拔的各项纪律，对违纪者要给予处理。
第十九条 应选者如发现考试工作人员有违规行为，或发现对自己的评分不公正，可以向公开选拔工作领导小组提出申诉，公开选拔工作领导小组应及时给予答复。

第五章 附则
第二十条 派驻使（领）馆经济商务参赞处（室）的工勤人员，可根据情况参照此办法进行公开招聘。
第二十一条 本办法由外经贸部人事司负责解释。
第二十二条 本办法自发布之日起施行。



1999年4月5日
破产管理人执业责任保险若干问题研究

徐会展


　　破产管理人执业责任保险是对破产管理人的高风险职业设立的责任保险，它是以被保险人破产管理人依法应当对遭受损失的债权人、债务人或第三人承担损害赔偿责任为标的而成立的保险种类。由于破产管理人技术操作的失误或过失行为导致了破产财产的损害结果，这种财产损失可以通过保险机制加以化解，体现了其涵盖的约束和保障两大功能。这两种功能既能约束破产管理人尽职尽责，又能保障其在过失和技术失误的情况下没有后顾之忧。2007年6月1日实施的《企业破产法》第24条确立了个人破产管理人执业责任强制保险制度，而同日开始施行的《最高人民法院关于审理企业破产案件指定管理人的规定》第8条也明确要求个人申请编入管理人名册的应当提交执业责任保险证明。但两年过去了，破产管理人执业责任保险在我国仍属空白。为推动破产管理人执业责任保险尽快起步并健康发展，保障《破产法》的顺利实施，　　笔者试就部分相关问题进行探讨，提出建议。
　　投保人和保险费的支付方式
　　投保人是目前争议比较大的一个问题。一种观点认为，被保险人也应当是破产管理人执业责任保险的投保人，理由是破产管理人执业责任保险为被保险人的执业过错行为承担了赔偿责任，使被保险人免受巨额赔偿负担，由被保险人为自身利益购买破产管理人执业责任保险合情合理。并且参照现有的律师执业责任保险和注册会计师执业责任保险，都是由事务所或协会统一购买的，其保费的最终来源大多是执业律师个人。另一种观点认为，以破产企业为破产管理人执业责任保险的投保人。破产管理人可先行购买破产管理人执业责任保险，投保费用归为共益债务，由破产企业财产随时清偿。其理由是：其一，破产管理人承接破产案件带有法律强制性色彩，破产管理人取酬按照债务人最终清偿的财产价值确定，许多破产案件，债务人根本没有多少财产可供清偿，破产管理人无论多么勤勉尽职，也是巧妇难为无米之炊。破产管理人对这类案件自然没有丝毫兴趣，在这种并非自愿承接破产案件的情形下，由其自费投保破产管理人执业责任保险有失公平，更会抑制破产管理人的从业热情。其二，破产管理人的工作最终受益人是债权人。破产管理人承担着高风险而履行职责，换来的是债权人的债权更为充分、更为迅速的清偿。将破产管理人执业责任保险保费作为抵抗风险的成本，归为共益债务，由破产企业的财产随时清偿，符合公平原则。其三，《企业破产法》第四十二条第（五）项将管理人执行职务致人损害所产生的债务归为共益债务，那么转移（追偿、保险）该项债务的对价——破产管理人执业责任保险的保费，自然也应归为共益债务。
　　笔者赞同第一种观点，理由是：首先，破产管理人执业责任保险的范围应当限制于破产管理人（被保险人）的所应承担的民事责任范围内，即《企业破产法》第130条所规定的“管理人未依照本法规定勤勉尽责，忠实执行职务，给债权人、债务人或者第三人造成损失的，依法承担赔偿责任。”既然保险范围是被保险人因过错所应承担的民事责任，被保险人为自身利益投保也就合乎情理。其次，破产管理人通常可以从破产案件中得到不菲的报酬，当然也会在个别案件中面临得不到约定的破产报酬的风险，使破产管理人面临赔本的风险，可以让其在接受破产案件时更加理性。第三，法律除规定了个人破产管理人执业责任强制保险，并未强制其他破产管理人也要购买该项保险，作为一项可自由选择的保险产品，也就不能强制要求由被保险人以外的人来承担保费了。
　　被保险人和受益人
　　根据我国现行法律的规定，破产管理人可以由有关部门、机构的人员组成的清算组或者依法设立的律师事务所、会计师事务所、破产清算事务所等社会中介机构和该中介机构具备相关专业知识并取得执业资格的人员担任，以上人员也就可以当然成为破产管理人执业责任保险的被保险人。
　　破产管理人执业责任保险的受益人是因破产管理人的执业过错遭受侵害的人，范围则相当广泛：包括破产企业的债权人、债务人（破产企业）、第三人（包括：破产企业的债务人、破产企业的股东、高管、职工、拥有财产别除权或财产取回权的第三人等）。破产企业作为受益人的，如果原破产管理人因不称职被更换后，新的破产管理人可以代表破产企业向原破产管理人提出索赔要求，成为原破产管理人执业责任保险的受益人。
　　投保方式和保险期限
　　由于目前破产管理人的案源并不稳定，有的破产管理人同时做几个案件而有的破产管理人却数年都没有案做。如果以年、月来计算保险就显得不公平，也不利于该项保险业务的开展。从实用和便于产品推广的角度，“按件投保收费，保险期限为保险合同签订生效起至破产程序终结，投保人可在规定范围内自由选择保额”或许是一个不错的方案。当然，为满足个人破产管理人等的执业要求，以时间段投保的保险产品也有存在的必要，供投保人选择。
　　保险责任及其认定方式
　　保险的服务原理即为补偿受益人承担的偶发性物质损失风险或者给予被侵权人物质赔偿来弥补其所受到的损失，保险理赔的对象是像征着物质财富的金钱，所以在以被侵权人为受益人的保险产品中，保险的作用也就是替代被保险人来承担部分或全部的民事赔偿责任，因而保险责任的范围小于等于破产管理人民事责任的范围。因此，在考量破产管理人执业责任保险时，我们必须清楚破产管理人的民事责任。根据《企业破产法》第130条的规定，“管理人未依照本法规定勤勉尽责，忠实执行职务，给债权人、债务人或者第三人造成损失的，依法承担赔偿责任。”结合《企业破产法》的条文结构，“未依照本法规定勤勉尽责，忠实执行职务”是指破产管理人在履行该法第25条所规定的九大职责的过程中，如未能做到“勤勉尽责，忠实执行”，给债权人、债务人或者第三人造成了损失的，都应当属于保险责任范围。
　　至于保险责任的认定，通常可由受益人或被保险人向保险人报告情况，由保险人调查确定是否属于保险责任及理赔数额；如果保险人拒绝理赔或双方对保险责任认定有争议，任何一方均可向人民法院提起诉讼，由法院审理确定。考虑到保险责任认定的专业性和司法效率问题，该类案件应仍由负责破产案件的合议庭来审理。
　　法律背景
　　破产管理人作为破产企业财产的代管人，始终参与破产程序的全过程，具体管理破产中的各项事务，职权宽泛，管理过程复杂，相应的风险来源广且法律责任重大。根据《破产法》第24条规定，管理人可以由清算组或律师事务所、会计师事务所、破产清算事务所等社会中介机构担任，也可以由社会中介机构中具备相关专业知识并取得执业资格的人员担任。出于对个人责任承担能力相对较弱（这种单位）的考虑，为有效防范个人执业风险，提出了应当参加执业责任保险的要求，目的是为了更好地保障债权人、债务人的合法利益，促进破产管理人制度的有效实施。
　　市场背景
　　《破产法》明确规定，管理人给债权人、债务人或者第三人造成损失的，依法应承担赔偿责任。通常情况下，破产企业涉及的债权债务数额较大，破产管理人职责较多，承担的责任较重，有时一个企业的破产要经过几年的过程才能终结，在这个过程中，破产管理人始终要以类似破产企业高管人员的身份从事工作，责任风险很大。另外，由于我国破产管理人制度起步较晚，破产管理人的职业化水平普遍不高，在操作具体的破产案件时，民事侵权的概率很高。目前我国多数的破产管理人由于资产的限制，往往难以承担相应的民事赔偿责任，因此，破产管理人具有转嫁其责任风险的客观需求。
　　目前市场上存在的律师（注册会计师）执业责任保险，保险范围过于宽泛，不能满足破产管理人执业责任的专业特点和多元化需求，也无法适用于作为破产管理人合法存在的清算组和个人破产管理人，因此需要专门的破产管理人执业保险产品。
　　是否应为强制保险
　　虽然从市场需求上分析，破产管理人购买执业责任保险有很大的必要性，但如果将该类产品全部纳入强制保险的范围，则明显缺少法律依据。因此，笔者认为除个人破产管理人必须依法投保外，其他破产管理人不能作为该项保险的强制对象。但是，是否投保有执业责任保险，可以作为该破产管理人执业风险的一个重要考量，在法院编定破产管理人名册、指定破产管理人、债权人会议对管理人人选进行变更建议时，作为参考项目。
　　定价风险
　　由于我国破产管理制度还不很成熟，以前也无破产管理人执业责任保险，没有相关历史数据作为定价依据，只能根据相关执业责任风险如律师责任、会计师责任作为参考，或者使用国外的数据进行费率测算，存在较大的定价风险。这是很难一次到位的事，需要在执业保险开展的过程中逐步的探索和调整。
保险责任的重叠问题
　　目前国内并没有专门的个人管理人执业责任保险产品，但律师执业责任险和会计师执业责任险等已较为普遍。如果律师事务所和注册会计师事务所投保破产管理人执业责任保险产品，就会存在与律师（会计师）执业责任保险产品存在部分责任重叠的问题。
　　但是，如果以律师（会计师）执业责任保险代替管理人执业责任保险，也存在一定问题：一是律师（会计师）职业责任保险范围较宽，几乎覆盖了该职业所涉及的所有工作内容，如果强制投保此类险种，也就等于强制个人管理人投保除破产管理责任以外的其它责任，且法条并未规定此项属强制保险，法律依据不足，且相应的费率也高，影响个人管理人的投保积极性；二是目前对于个人管理人进行破产管理是否属于个人行为尚未明确，如果认定为个人行为，部分公司的律师（会计师）执业责任险并不承保此类风险；三是无法将除律师事务所、会计师事务所以外的中介机构和仍然存在的清算组纳入保障范围；四是由于破产案件因执业责任产生的损失数额一般较大，现有的保险不能满足保险的需求。
　　在确定开展破产管理人执业责任保险后，其实部分保险责任的重叠已不再是大问题。对于保险责任的重叠问题，可以依照保险责任重叠的一般原则来解决，这一点国内已经有着非常成熟的做法，在此不再累述。
　　免赔额
　　免赔额是在保险合同中规定的损失在一定限度内保险人不负责赔偿责任的额度。在破这管理人执业责任保险中设计免赔额条款，可以通过让破产管理人承担一定比例的赔偿责任，来提高其在破产程序中的责任心和注意力，避免不应发生的损失发生。并进而有效降低保险人的经营成本，并最终使保费与保额维持在一个相对小的比例，使投保人受益。
　　保险合同中常见的免赔额条款有如下几种：一是约定一个固定免赔额，保险人负责赔偿超过约定免赔额的全部，并以约定最高保额为上限；二是保险人按约定比例承担保险事故所致的损失；三是将前面二者结合，固定免赔额以下的损失不负责赔偿，固定免赔额以上的损失按约定比例赔偿，这也是目前多数保险合同中所采用的。笔者建议破产管理人执业责任保险中采取第二种，即由保险人按约定比例来承担损失赔偿责任。这是因为，因破产案件的不同，破产管理人的执业风险也相差悬殊，因而相对应的投保额也大小不一，无论如何设计固定免赔额都无法实现保险合同的公正和免赔额设计价值的追求。