加强司法警察队伍建设 全面提升干警司法能力

张丽明


近年来，垦利县法院本着“政治建警、人才兴警、规范用警、科技强警”的整体思路，切实转变思想观念，高标准地建设起了一支一流的法警队伍。自2001年以来，连续4年在全市法院法警综合考评中获得第一名，多人立功受奖，在2003年全市首届司法警察军事技能大比武中取得第一名，在2004年垦利县政法系统组织的“大比武，大练兵”活动中也取得了优异成绩。在2004年9月开展的全国法院司法警察专业技能考核活动中，该大队考核成绩优秀，被省高法院通报表扬。在2005年，被市中院荣记“集体三等功”。
一、加强思想教育，提高法警的政治素质
坚持政治理论学习制度。认真落实本院政治理论学习的部署和要求，充分利用“星期六学校”，加强对法警的教育，坚定正确的政治方向，树立正确的世界观、人生观、价值观。通过强化“三个意识”，塑造了政治坚定、业务精通、作风优良、执法公正的司法警察队伍。一是强化廉政意识，通过收看警示教育专题片等形势加强廉政教育，提高法警执法的能力；二是强化“学习意识”，针对审判形势需要法警不断加强自身法律知识学习的现状，要求法警对法律知识进行全面的学习，鼓励参加自学和各类培训。今年以来，实施了“以考促学”，在以考促学中，院长亲自出题、亲自监考，全体法警与其他审判人员一样，统一参加考试，提高了法警学习的压力和动力；三是强化形象意识，在送达案件时，保持良好的仪表和文明的举止，尊重当事人的人格尊严。在执庭时，使用文明和规范的语言。在强制执行时，耐心听取各方当事人的意见，文明执法。
二、规范用警，确保司法警察各项工作规范有序
垦利县法院法警大队本着“队伍建设规范化、权利义务明确化、警务活动效能化”的目标，狠抓制度建设，着力构建规范化管理体系。一是根据司法警察工作任务，建立健全了司法警察大队长职责、政委职责、执行公务文明用语、司法警察工作管理奖惩规定、值班制度、对各类突发情况的预防和处置意见等几十项规章制度，同时制定了司法警察履行八项职能实施细则、司法警察处置突发事件预案、司法警察工作管理流程，作为法警工作和行动的准则，坚持用制度管人、管事、管工作，全方位渗透，事前、事中、事后全程结合，做到有章可循，人人置身于制度的约束之中。二是理顺工作关系，做到五个“统一”。严格按照《条例》的规定，对本院法警编队归口管理，理顺了工作关系，达到了统一集中办公、统一计划工作、统一安排任务、统一调用警力、统一指挥行动五个“统一”，队伍形成了合力，有规矩就有了方圆，事事时时都有章可循，法警工作全面进行了规范。
三、科技强警，努力提高法警队伍现代化战斗水平
为法警适应高科技在工作中的应用，垦利县法院加大科技投入，狠抓信息化建设，先后建起了本院局域网、全省法院系统广域网、因特网，同时加大了对法警的培训，使其及时掌握了各种现代化技术。为确保法警值庭安全，预防暴力事件的发生，投资6万余元安装了性能优良的安检门，有效地消除了审判安全隐患。在审判大楼内安装摄像头61个，建成了能够对重点防范部位、庭审活动进行全程录像的数字监控系统，值班法警“足不出户”就能及时掌握审判大楼内各重点部位的情况，不但减少了巡逻的压力，也很好地实现了监控全面、及时。另外法警队还配备对讲机，联系迅速，为处置突发事件提供了保障。垦利县法院法警大队在全市率先建立了法警队网页，内容涉及法警简介、法警风采、法警文化、教育训练、规章制度、警界纵横等近20个栏目，法警队的信息化建设走在了全市的前列，不但很好地展示了法警的良好形象，也使法警工作能够更好地接受社会监督。信息化建设，规范了法警管理，提升了科学管理水平，调动了法警的工作积极性，提高了法警队伍的现代化战斗水平。
四、文明执法，司法为民，圆满完成各项工作任务
四年来，法警大队全面履行职能，从未发生过工作差错和违法违纪问题，保证了审判和执行工作的顺利进行。
第一，严字当头，认真履行押解、值庭任务。面对被告人情况复杂、押解量大、押解危险的现状，法警队的同志们时刻保持高度的警惕，始终突出了一个“严”字，做到了手续严、程序严、押解严、看守严、督查严，及时有效地解决了各种意外情况。在刑事执庭中，严格按照法律规定文明值勤、文明提押、文明看管，所审结的刑事案件无一发生犯罪嫌疑人脱逃情况。在历次“严打斗争、公开宣判”大会上，都制定严密的执行方案，注重防范，讲究效果，有力地维护了社会稳定。四年来，法警队共押解800余人次，值庭500余个，警卫公判大会20余次，没有出现一起失误，做到了安全有序。在每一起案件的庭审中，规范、标准的押解、值庭、证据传递，不但确保了各项审判的顺利进行，促进了庭审的规范，也很好地树立了法院的良好形象，树立了法律权威。
第二，发挥特长，严肃执法，全力攻克执行难。多年来，垦利县法院始终把法警作为执行工作的主力军，发挥他们的职业特点，全力维护生效法律文书的权威。实践中，采取直接执行、协助执行和开展执行会战的方式，显示了一流的执行能力，有效解决了执行难问题，使垦利县法院执行案件步入良性循环。2003年，在协助强制执行河南省周口市一案件当事人时，法警大队制定了详细的执行方案，成功地扣押了被执行人的一辆桑塔纳轿车，行动快捷，干净利落，使围观的群众无一阻挡闹事。不到一星期的时间，被执行人就带足8万元欠款交到法院，案件顺利执结。在处理突发事件中，法警大队更是沉着冷静，不慌不忙。2003年5月、2004年7月份，因油田污染赔偿纠纷，两个村庄的百余名村民分别扣押了胜利油田黄河钻井总公司的工程车十余辆，在关键时刻，法警大队在先予执行过程中又发挥了不可替代的先锋作用，仅半个多小时的时间，就顺利解救出被扣押的车辆，保障了油田生产的正常进行，受到县委和油田领导的一致称赞。
第三，尽职尽责，全面参与，为各项审判作出积极贡献。法警大队在夜以继日地值好班、巡好逻，做好安全保卫的同时，发扬司法警察吃苦耐劳，作风顽强，职权特殊的特长，积极参与到各项审判活动之中。与业务庭密切配合，每年依法完成百余件的保全任务，保障了审判和执行的顺利进行。今年以来，送达各类民商事案件600余件。在案件送达中，法警不怕麻烦，不怕辛苦，不怕当事人埋怨。有的当事人故意躲避，他们就采取隐蔽等候的办法，早起晚归，不停地找，不停地问，直至送达完毕。通过各项工作，法警队成为了审判流程中不可或缺的重要一员，也进一步奠定了法警队在全院审判工作中的重要地位。



劳动和社会保障部


中华人民共和国劳动和社会保障部令

第　24　号


　
《企业年金基金管理机构资格认定暂行办法》已于2004年12月24日经劳动和社会保障第9次部务会议通过，现予公布，自2005年3月1日起施行。

　部长 郑斯林

　　　　　　　　　　二OO四年十二月三十一日


企业年金基金管理机构资格认定暂行办法

第一条 为规范企业年金基金管理机构资格认定工作，根据《中华人民共和国行政许可法》、《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》和国家有关规定，制定本办法。

第二条 本办法所称企业年金基金管理机构，是指从事企业年金基金管理业务的法人受托机构、账户管理人、托管人和投资管理人等补充养老保险经办机构。

第三条 从事企业年金基金管理业务的机构，必须根据本办法规定的程序，取得相应的企业年金基金管理资格。
劳动保障部负责企业年金基金管理机构资格认定。

第四条 申请企业年金基金管理资格的机构（以下简称申请人）应当按照本办法附件规定的内容与格式，向劳动保障部提出书面申请。
　　第五条　法人受托机构应当具备下列条件：

（一）经国家金融监管部门批准，在中国境内注册；

（二）注册资本不少于1亿元人民币，且在任何时候都维持不少于1.5亿元人民币的净资产；

（三）具有完善的法人治理结构；

（四）取得企业年金基金从业资格的专职人员达到规定人数；

（五）具有符合要求的营业场所、安全防范设施和与企业年金基金受托管理业务有关的其他设施；

（六）具有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；

（七）近3年没有重大违法违规行为；

（八）国家规定的其他条件。

第六条　账户管理人应当具备下列条件：

（一）经国家有关部门批准，在中国境内注册的独立法人；　

（二）注册资本不少于5000万元人民币；　

（三）具有完善的法人治理结构；

（四）取得企业年金基金从业资格的专职人员达到规定人数；

（五）具有相应的企业年金基金账户管理信息系统；

（六）具有符合要求的营业场所、安全防范设施和与企业年金基金账户管理业务有关的其他设施；

（七）具有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；

（八）国家规定的其他条件。

本条第（五）项规定的企业年金基金账户管理信息系统规范，由劳动保障部另行制定。

第七条　托管人应当具备下列条件：

（一）经国家金融监管部门批准，在中国境内注册的独立法人；

（二）净资产不少于50亿元人民币；

（三）取得企业年金基金从业资格的专职人员达到规定人数；

（四）具有保管企业年金基金财产的条件；

（五）具有安全高效的清算、交割系统；

（六）具有符合要求的营业场所、安全防范设施和与企业年金基金托管业务有关的其他设施；

（七）具有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；

（八）国家规定的其他条件。

商业银行担任托管人，应当设有专门的基金托管部门。

第八条　投资管理人应当具备下列条件：

（一）经国家金融监管部门批准，在中国境内注册，具有受托投资管理、基金管理或者资产管理资格的独立法人；

（二）综合类证券公司注册资本不少于10亿元人民币，且在任何时候都维持不少于10亿元人民币的净资产；基金管理公司、信托投资公司、保险资产管理公司或者其他专业投资机构注册资本不少于1亿元人民币，且在任何时候都维持不少于1亿元人民币的净资产；

（三）具有完善的法人治理结构；

（四）取得企业年金基金从业资格的专职人员达到规定人数；

（五）具有符合要求的营业场所、安全防范设施和与企业年金基金投资管理业务有关的其他设施；

（六）具有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；

（七）近3年没有重大违法违规行为；

（八）国家规定的其他条件。

第九条 劳动保障部对申请人提出的申请，应当根据下列情况分别作出处理：

（一）申请材料存在可以当场更正错误的，应当允许申请人当场更正；

（二）申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当场或者在5个工作日内一次告知申请人需要补正的全部内容。逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理；

（三）申请材料齐全、符合法定形式，或者申请人按照要求提交全部补正申请材料的，劳动保障部应当受理申请人申请。
劳动保障部受理或者不受理申请人申请，应当出具加盖劳动保障部专用印章和注明日期的书面凭证。
正在接受司法机关或者有关监管机关立案调查的机构，在被调查期间，劳动保障部不受理其申请。

第十条 劳动保障部受理申请人申请后，应当组建专家评审委员会对申请材料进行评审。评审委员会专家按照专业范围从专家库中随机抽取产生。专家库由有关部门代表和社会专业人士组成。
专家评审委员会对申请人申请材料按照分期分类的原则进行评审，所需时间由劳动保障部书面告知申请人。

第十一条 劳动保障部认为必要时应当指派2名以上工作人员，根据申请人申请材料对申请人进行现场检查。

第十二条 劳动保障部根据专家评审委员会评审结果及现场检查情况，会商中国银监会、中国证监会、中国保监会后，认定企业年金基金管理机构资格，并于认定之日起10个工作日内，向申请人颁发《企业年金基金管理资格证书》。证书制式由劳动保障部统一印制。

对于未取得企业年金基金管理资格的申请人，由劳动保障部书面通知，说明理由并告知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。

第十三条　劳动保障部会同中国银监会、中国证监会、中国保监会，在全国性报刊上公告取得企业年金基金管理资格的机构。

第十四条　企业年金基金管理机构的资格证书有效期为3年，期限届满前3个月应当向劳动保障部提出延续申请。

第十五条　有下列情形之一的，劳动保障部应当办理企业年金基金管理机构资格的注销手续：

(一)企业年金基金管理机构资格有效期届满未延续的；

（二）企业年金基金管理机构依法解散、被依法撤销、被依法宣告破产或者被依法接管的；

（三）企业年金基金管理机构资格被依法撤销的；

（四）国家规定的应当注销企业年金基金管理机构资格的其他情形。

劳动保障部办理企业年金基金管理机构资格的注销手续后，会同中国银监会、中国证监会、中国保监会，在全国性报刊上公告。

第十六条 申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料的，劳动保障部不予受理或者不予认定企业年金基金管理机构资格，并给予警告；申请人1年内不得再次申请企业年金基金管理机构资格。

第十七条 申请人采用贿赂、欺诈等不正当手段取得企业年金基金管理机构资格的，劳动保障部会商中国银监会、中国证监会、中国保监会后取消其资格；申请人3年内不得再次申请企业年金基金管理机构资格；构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任。

第十八条 劳动保障部建立健全企业年金基金监管制度，定期或者不定期对有关机构企业年金基金管理运营情况进行监督检查。

第十九条 本办法自2005年3月1日起施行。

附件：《企业年金基金管理机构资格申请材料内容与格式》

企业年金基金管理机构资格申请材料内容与格式

一、申请材料目录与内容

（一）资格申请表

按劳动保障部统一编制的资格申请表填写（可从劳动保障部网站www.molss.gov.cn下载）。

（二）资源配置说明

1、企业年金基金管理专用场所安全说明；

2、企业年金基金管理相关设备和系统说明；

3、企业年金基金账户管理信息系统流程、系统测试报告（仅适用账户管理人资格申请人）；

4、公司高级管理人员、企业年金基金管理专业人员配置情况及人员简历。

（三）管理制度和流程

1、基本制度

（1）公司章程；

（2）公司治理结构及组织结构说明，若申请多项资格须对各项业务独立性做出说明；

（3）企业年金稽核和风险控制制度；

（4）企业年金管理专职人员行为规范；

（5）企业年金管理业务岗位设置及岗位职责；

（6）企业年金管理业务记录及档案管理制度；

（7）危机事件报告制度和处理流程。

2、法人受托机构资格申请人补充材料

（1）选择、监督、评估、更换账户管理人、托管人、投资管理人及其他中介机构的制度和流程；

（2）战略资产配置及投资决策制度和流程。

3、账户管理人资格申请人补充材料

（1）账户管理组织架构；

（2）账户管理业务制度和流程；

（3）客户服务制度和流程。

4、托管人资格申请人补充材料

（1）资金清算、支付能力及电子化水平等基本情况概述，确保资金清算安全、快捷的制度及措施；

（2）交易数据及财务数据管理制度；

（3）基金托管业务职责、权限和业务分工；

（4）投资管理风险评估程序、风险预警制度及投资运营监控系统。

5、投资管理人资格申请人补充材料

（1）企业年金基金投资与风险管理制度；

（2）企业年金基金财产独立运作和管理制度；

（3）企业年金基金投资管理风险准备金制度。

（四）申请人自律承诺书

（1）承诺申请材料真实、准确、完整；

（2）承诺取得资格后，将严格遵守有关法律法规，诚信合法、勤勉尽责地从事企业年金基金管理业务。

（五）相关证明材料

1、国家工商行政管理部门颁发的企业法人营业执照（副本）复印件；

2、国家业务监管部门出具的业务许可证（副本）复印件；

3、国家业务监管部门出具的同意函原件(限于法人受托机构或者投资管理人资格申请人)；

4、国家业务监管部门出具的托管业务备案受理证明材料原件（限于托管人资格申请人）；

5、会计师事务所出具的申请人近3年财务无保留意见审计报告；

6、律师事务所就申请人独立法人、公司章程等材料真实性出具的法律意见书。

以上证明材料为复印件的均须加盖公司公章。

（六）业务可行性报告

二、纸张、封面及份数

（一） 纸张

采用A4规格纸张，并用245×315毫米规格的硬皮夹子装订。

（二） 封面和侧面

1、封面标注：“企业年金基金管理机构——XXX（如法人受托机构、账户管理人、托管人或者投资管理人）资格申请材料”、申请公司名称、申请日期等；

2、侧面标注：“XXX公司企业年金基金管理机构XXX资格申请材料”。

（三） 字体和页码

除固定格式外，其余材料标题字体为四号仿宋，正文内容字体为小四号仿宋，1.5倍行距。主要材料应当双面印刷，页码置于每页下端居中，字符大小为五号。按内容分章节安排页码顺序，例如：1－4、2－26、3 - 58或者1－4－1、3－1－2、3－4-21┉┉，章节之间应当有分隔页。

（四） 份数

申请材料可以邮寄或通过劳动保障部网站申报。首次报送一式十二份，其中一份为原件。