江苏省南京市人民政府


关于加强物价管理的试行办法的通知
南京市人民政府



为了贯彻执行国务院《关于严格控制物价、整顿议价的通知》，严肃物价纪律，制止随意涨价、交相涨价、哄抬议价，确保市场物价基本稳定，维护正常经济秩序，特制定本办法。

第一章 纪律
第一条 各生产企业必须严格执行国家有关政策和物价主管部门规定的产品价格和作价办法。不准越权自行订价、提价，不准擅自规定价外附国，不准降低产品质量或巧立名目、变相涨价。新产品、新品种、新花色的试销价格和试销期限，必须按照物价分工管理权限报经批准。自销产
品价格，对商业经营者或生产单位，不得超过商业批发牌价，对消费者应执行零售价。
第二条 商业批发单位必须严格执行物价主管部门下达的有关价格规定。不准擅自变动各种差价、比价和作价办法。
第三条 各零售单位必须严格执行商业主管部门和批发单位通知的零售价格，按期执行调价通知。自采商品要报主营公司核价，不得自行订价，不准按零售价进货加价出售。不准以次充好。以假充真，掺杂掺假，少秤短尺，串换规格，提级提价，牟取非法利润。
第四条 饮食业必须严格按照物价主管部门规定的毛利率制定价格，并将配料、规格、质量、价格公布于众。不得偷工减料、降低质量、少给份量。使用议价原材料的饭菜，毛利率要低于同类品种。
第五条 交通运输、医疗卫生、修理服务、工艺协作、文教体育、公园展览、房租水电以及物资调拨等各种收费标准，必须严格按照物价主管部门的规定执行。不得随意要介、层层加价、乱收费用。
第六条 各单位收购、出售商品必须明码标价，议价商品和削价处理商品要有明显标志。
第七条 实行浮动价和最高限价、最低保护价的单位，要严格执行物价主管部门规定的浮动幅度和最高限价、最低保护价。
第八条 经营议价商品的单位必须严格执行关于议购议销的品种范围和作价原则的各项规定，不得违犯。
第九条 一切有证个体商贩（户）经营牌价和议价商品均应遵守同行业有关价格和规格质量的规定，不得私自变动、抬高价格、串改规格。
第十条 各单位及其工作人员，必须严格遵守物价纪律，严守物价机密，不得泄露拟调整的价格，不得抢购准备调价的商品，不准低价私分商品，不准投机倒卖商品。要自觉接受物价监督人员的检查，如实提供情况，不得欺骗、抵制和拒绝。任何人不准对坚持原则、正确行使职权的物
价人员进行打击报复。物价检查监督人员要模范遵守法纪，不准借检查之机徇私舞弊，敲诈勒索。

第二章 奖励
第十一条 对模范执行物价政策，严格遵守物价纪律，正确执行国家规定价格和收费标准，成绩显著的国营和集体企、事业单位，由市、区、县人民政府命名为“模范执行物价政策单位”，并给予适当的物质奖励。
对坚持原则，敢于揭发检举和抵制违反物价政策行为的单位、职工、群众和成绩显著的物价检查人员给予表扬和适当的物质奖励。奖金来源，可从对违反物价政策的罚款、没收的非法收入中提取百分之二十，由市、区、县物价部门统筹使用。
第十二条 对执行议购议销价格好、议价管理工作好、贯彻薄利多销方针好、平抑集市价格好的单位，由业务主管部门给予表扬和适当的物质奖励。
第十三条 对严格执行国家规定价格，明码标价完整齐全，有健全的物价管理制度，价格执行无差错的基层商店，由主管部门通报表扬，并作为评奖内容之一或由主营公司发给适当的物质奖励。
第十四条 对不克扣斤两、不弄虚作假、不搞变相涨价，正确执行国家规定价格的个人，由单位予以表扬，并作为评奖考核内容之一。

第三章 惩罚
第十五条 对偷工减料、粗制滥造而造成产品质量下降，形成质价不称的，轻则批评教育，并根据按质论价原则，降价出售，已售出的凡能退还用户的，一律退还，无法退还的，予以没收，上缴财政；严重的要追究责任，视情节处以适当罚款，业务主管部门给予责任人适当的行政处分
。
实行“三包”的产品，生产单位要对用户负责，在“三包”期内，该退换的要退换，不能退换的负责返工修理，保质保量，往返运输费用由生产单位负责；不能返工的要负责赔偿。
第十六条 对提级提价、压级压价的，除进行批评教育外，所得非法收入都要退还，无法退还的部分一律收缴财政，必要时给予通报批评。对责任人每次罚款五至十五元，情节严重者，加重处罚。
第十七条 对乱涨价和变相涨价的单位和个人，按以下不同情况罚款处理。
1、不明码标价，私自取消或涂改标价，每次罚款一至五元。
2、短秤少尺，查出后，按当日已销数量，计算非法所得，如数收缴财政，同时对责任人罚款三至十元，停发本月奖金，情节严重的，业务主管部门应给予适当行政处分。
3、掺杂使假、串换规格，不论单位和个人，均按已销数量，计算非法收入，并处以二倍罚金收缴财政，同时停发三到六个月奖金。损害群众身体健康，造成不良后果的，对责任人要给予必要的行政处分，直至追究刑事责任。
4、不执行上级规定的议购议销商品的品种范围和作价原则，牌价购进，议价销售，或将平价原料转为加工议价品种销售，以及改头换面，换个牌子就涨价的，除将全部非法收入收缴财政处，对责任人罚款十至十五元，并停发该单位一至三个月奖金。
5、对以上屡犯者，应予加重处罚。
第十八条 部门或单位不顾物价政策，无视物价纪律，越权自行定价或调价的，除进行批评教育，令其作出检查外，并处以罚款一百至五百元，对直接责任人，视情节给予批评教育或行政处分，同时处以罚款十元至三十元，或取消奖金二至四个月，也可以两种亻分并用。领导人支持、
庇护所属单位乱涨价和变相涨价者，或者明知不问、不加制止者视情节轻重，由上级业务主管部门给予通报批评，并处以罚款十至二十元，取消奖金一至三个月。
第十九条 内外勾结，非法套购商品，转手倒卖，扰乱市场，抬高价格的，除没收钱物外，对国营或集体单位的责任人视其情节轻重，给予停发奖金三至六个月，罚款十至五十元，情节重大者要给予行政处分；对不采取措施制止此类问题的单位领导人，也应给予同等经济处分和行政处
分。严重者应追究刑事责任。
第二十条 利用价格贪污受贿，或对检举物价问题的工作人员、群众和单位，进行威胁、打击报复者，除经济上从严处理外，并根据情节轻重给以行政处分或提起公诉，由司法部门依法制裁。
第二十一条 按本办法没收的非法收入，由财政部门监交，必要时，可由银行直接划拨。企业被处以罚款的，罚款由企业基金中支付，不得摊入费用、计入成本，不得列入营业外支出。

第四章 权限
第二十二条 各单位物价政策的执行情况，分别由市、区县物价部门和各管部门负责检查和处理。其中，零售商业、饮食、服务企业、贸易货栈和城市街道企业、农村人民公社企业、有证个体商贩（户），由所在地的县、区物价部门和业务主管部门为主负责组织检查和处理。市属工业
、商业批发部门及其他企事业单位，由市物价部门和业务主管部门为主负责检查和处理。必要时，也可组织联合检查。
第二十三条 物价检查人员，对发现违反物价纪律的行为，要认真核实其情节及所得非法收入金额，填写违反物价纪律登记表，提出处理意见，报有关市、区、县物价部门处理。
第二十四条 本试行办法，自公布之日起执行，如上级有新的规定，按上级规定执行，本办法中的未尽事宜，由市物价委员会、工商行政管理局另行规定。



1981年4月15日
中国证券监督管理委员会


证监会公告[2012]17号



　　 现公布《关于实施〈合格境外机构投资者境内证券投资管理办法〉有关问题的规定》，自公布之日起施行。





　　　　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证监会

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2012年7月27日




附件：《关于实施〈合格境外机构投资者境内证券投资管理办法〉有关问题的规定》.doc

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201207/t20120727_213211.htm




关于实施《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》有关问题的规定

为进一步完善合格境外机构投资者（以下简称合格投资者）试点工作，现将实施《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的有关问题规定如下：
一、申请合格投资者资格的，应当达到下列资产规模等条件：
（一）资产管理机构：经营资产管理业务2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元；
（二）保险公司：成立2年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元；
（三）证券公司：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元；
（四）商业银行：经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元；
（五）其他机构投资者（养老基金、慈善基金会、捐赠基金、信托公司、政府投资管理公司等）：成立2年以上，最近一个会计年度管理或持有的证券资产不少于5亿美元。
二、申请合格投资者资格的，应当通过中国证监会网站以电子方式提交以下申请材料，并向中国证监会提交一份内容相同的书面申请文件：
（一）申请表；
（二）主要负责人员基本情况表；
（三）投资计划书；
（四）资金来源说明书；
（五）最近3年或者自成立起是否受到监管机构重大处罚的说明；
（六）所在国家或地区核发的营业执照（复印件）；
（七）所在国家或地区监管机构核发的金融业务许可证（复印件）；
（八）对托管人的授权委托书；
（九）最近1年经审计的财务报表；
（十）中国证监会要求的其他文件。
前款规定的文件，由申请人的法定代表人（法定代表人是指经申请人董事会授权或按申请人公司章程规定或者符合申请人所在国家或者地区法律规定，可以代表申请人办理合格投资者境内证券投资管理有关事宜的自然人，如董事会主席或者首席执行官等）的授权代表签署的，应当出具该法定代表人对其授权代表的授权委托书。
该授权委托书以及第一款规定的第（六）、（七）项文件须经申请人所在国家或地区法定认可的公证机构或律师出具公证书，或经中华人民共和国驻该国的使、领馆认证。第一款规定的第（三）、（四）、（五）项文件凡用外文书写的，应当附有中文译本。
合格投资者发生《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》第三十条规定的重大事项，应及时通过中国证监会网站以电子报送方式进行备案。
三、合格投资者证券投资业务许可证长期有效，法律法规或者中国证监会另有规定以及中国证监会依法取消其证券投资业务许可证的除外。
四、申请合格投资者托管人资格的，应向中国证监会报送下列文件（一份正本和一份副本）：
（一）申请表（见附件）；
（二）托管人资格申请书（须加盖公章或由法定代表人签字）；
（三）中国银监会对申请人开办合格投资者境内证券投资托管业务的意见（复印件）；
（四）金融业务许可证副本（复印件）及营业执照副本（复印件）；
（五）实收资本证明文件；
（六）境内托管部门基本情况（包括人员配备、安全保障措施等）；
（七）有关托管业务的管理制度（主要包括托管业务管理办法、内部风险控制制度、岗位职责与操作规程、员工行为规范、会计核算办法以及信息系统管理制度等）；
（八）拥有高效、快速、安全、可靠技术系统的说明及有关证明；
（九）中国证监会、国家外汇局根据审慎监管原则要求的其他文件。
五、合格投资者托管人出现下列情形之一的，须予以更换：
（一）合格投资者有充分理由认为更换托管人更符合其利益的；
（二）中国证监会、国家外汇局根据审慎监管原则，认定托管人不能继续履行托管人职责的。
新任托管人、原任托管人应当在原任托管人退任后3个工作日内将有关情况报中国证监会、国家外汇局备案。
六、合格投资者应当委托托管人向中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算公司）申请开立证券账户。合格投资者可以开立多个证券账户，申请开立的证券账户应当与国家外汇局批准的人民币特殊账户对应。
合格投资者应当按照中国结算公司的业务规则，开立和使用证券账户，并对其开立的证券账户负管理责任。
七、合格投资者应当为自有资金或管理的客户资金分别申请开立证券账户。
合格投资者为客户资金开立证券账户时，账户名称可以设置为“合格投资者+客户名称”。合格投资者为其管理的公募基金、保险资金、养老基金、慈善基金、捐赠基金、政府投资资金等长期资金申请开立证券账户时，账户名称可以设置为“合格投资者+基金（或保险资金等）”。账户资产属“基金（保险资金等）”所有，独立于合格投资者和托管人。
境内基金管理公司可以为合格投资者提供特定客户资产管理服务，并开立相应账户，投资范围应符合对合格投资者的有关规定。
八、合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于下列人民币金融工具：
（一）在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证；
（二）在银行间债券市场交易的固定收益产品；
（三）证券投资基金；
（四）股指期货；
（五）中国证监会允许的其他金融工具。
合格投资者可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。
九、境外投资者的境内证券投资，应当遵循下列持股比例限制：
（一）单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%；
（二）所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的30%。
境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》对上市公司战略投资的，其战略投资的持股不受上述比例限制。
十、境外投资者的境内证券投资达到信息披露要求的，作为信息披露义务人，应通过合格投资者向交易所提交信息披露内容。合格投资者有义务确保其名下的境外投资者严格履行信息披露的有关规定。
十一、合格投资者可以自行或委托托管人、境内证券公司、上市公司董事会秘书、上市公司独立董事或其名下的境外投资者等行使股东权利。
十二、合格投资者行使股东权利时，应向上市公司出示下列证明文件：
（一）合格投资者证券投资业务许可证原件或者复印件；
（二）证券账户卡原件或复印件；
（三）具体权利行使人的身份证明；
（四）若合格投资者授权他人行使股东权利的，除上述材料外，还应提供授权代表签字的授权委托书（合格投资者授权其名下境外投资者行使股东权利的，应提供相应的经合格投资者授权代表签字的持股说明）。
十三、每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易。
十四、本规定自公布之日起施行，2006年8月24日发布的《关于实施〈合格境外机构投资者境内证券投资管理办法〉有关问题的通知》同时废止。

附件：合格境外机构投资者托管人资格申请表






















附件：

编号(No):

合格境外机构投资者托管人资格申请表
APPLICATION FORM FOR CUSTODIAN BANK OF QUALIFIED FOREIGN INSTITUTIONAL INVESTORS (QFIIs)

致：
To:

申请人：
Applicant：

重要声明：本申请人董事会保证本申请所载材料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
ACKNOWLEDGEMENT: The applicant’s Board of Directors hereby represents and warrants that this Application contains no false representations, misleading statements or material omissions, and shall be liable for the authenticity, accuracy and completeness of the contents.
（说明：除非另有标明，请用中文填写本表。）
（Note:please fill out this application in Chinese, unless otherwise stated.）

托管人名称
Name of the Applicant 中文:
English:
在境内持续经营时间
Continual operations in P.R. China
上一会计年度实收资本
Paid-in capital in the latest accounting year
境内注册地址
Domicile in P.R.C.
境内金融业务许可证号
No. of financial business license in P.R.C.
境内经核准的业务范围
Approved Business Scope In P.R.C.
是否有足够的熟悉托管业务的专职人员
Availability of sufficient professionals eligible for custody business
最近三年内有无重大违反外汇管理规定的记录。如有,请说明。
Material breach of foreign exchange regulations in the recent three years. If yes, please specify.
申请人法定代表人或其授权代表姓名及联系方式
Name and contact of legal representative or his/her authorized representative of the Applicant(in English if necessary)
上栏人员签名
Signature of the aforesaid senior management (in English if necessary)
联系人(Contact person):
电话(Tel):
传真(Fax)：
电子邮件（E-mail）: